引言
在金融市场的广阔版图中，证券行业作为关键的组成部分，其文化建设不仅关乎行业自身的稳健发展，更对区域经济的繁荣起着至关重要的推动作用。山东省作为经济大省，资本市场发展迅速,淄博等城市在经济转型与产业升级中，证券行业也发挥着关键作用。贯彻党的二十届三中全会精神，加强中国特色金融文化建设，以“五要五不”为核心，成为山东证券行业文化建设的重要方向。通过强化行业文化建设，不仅能为资本市场创造优良“软环境”，涵养良好生态，还能助力山东经济高质量发展，为民营经济发展提供有力支持，为资本市场的平稳健康发展营造优良环境。
一、坚持党建引领，筑牢文化建设根基
（一）强化党建在文化建设中的核心地位
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面践行社会主义核心价值观，是山东证券行业文化建设的根本遵循。在山东省内，各证券经营机构应将党建工作深度融入文化建设的全过程。以中泰证券为例，其在淄博的业务开展紧密围绕党建引领，积极与当地政府部门、企业党组织开展党建共建活动。在2024年8月30日举办的中泰证券与淄博市人民政府“共成之行”活动中，双方不仅在业务合作上达成重要协议，更在党建交流方面深化共识，共同探索如何以党建推动金融服务实体经济，为区域经济发展注入强大动力。通过建立联合党支部、开展党员先锋岗活动等形式，充分发挥党员的模范带头作用，将党的先进思想和理念转化为证券行业的文化内涵，引领行业树立正确的价值观和发展方向。
（二）建立健全文化建设工作机制
为确保文化建设工作的有效推进，需建立健全完善的工作机制。各证券经营机构应明确党委书记、支部书记作为文化建设第一责任人的职责，成立专门的文化建设小组，负责制定文化建设规划、组织实施各项文化活动以及监督评估文化建设成效。例如，中天国富证券通过将文化建设的核心要素纳入人才的选、育、用、留等关键环节，并将文化专项指标纳入组织绩效考核，从组织层面强化文化对人的影响。山东省内的证券经营机构可借鉴这一经验，结合自身实际情况，建立适合本机构的文化建设考核机制，激励全体员工积极参与文化建设，形成全员共建、全员共享的良好文化氛围。
二、强化典型案例学习，提升合规意识
（一）构建案例库，加强警示教育
合规是证券行业发展的基石，而典型案例学习是提升合规意识的重要手段。协会应持续收集整理违法违规典型案例及内部问责案例，建立全面、系统的案例库，并通过协会官方平台及时发布，供辖区内证券经营机构和从业人员学习参考。这些案例应涵盖各类违法违规行为，如内幕交易、操纵市场、信息披露违规等，详细分析案例的背景、经过、处罚结果以及背后的原因和教训。通过定期组织从业人员学习典型案例，让他们深刻认识到违法违规行为的严重后果，从而增强自律意识，自觉遵守法律法规和行业规范。
（二）开展多样化的学习活动
为提高典型案例学习的效果，应开展多样化的学习活动。除了传统的集中学习、培训讲座外，还可利用现代信息技术，如线上学习平台、移动应用程序等，为从业人员提供便捷、灵活的学习方式。例如，制作生动形象的案例分析视频、动画，以更直观的形式呈现案例内容；组织案例研讨活动，鼓励从业人员分享自己的学习心得和体会，促进相互交流和学习。同时，将典型案例学习与实际业务相结合，通过模拟案例场景、开展合规风险排查等活动，让从业人员在实践中加深对合规要求的理解和把握，提高应对合规风险的能力。
三、树立优秀典型，加强宣传推广
（一）挖掘和培育优秀典型
在山东省内的证券经营机构中，不乏在文化建设方面表现突出的单位和个人。协会应积极挖掘和培育这些优秀典型，通过开展评选表彰活动，树立行业标杆。例如，评选“文化建设示范单位”“文化建设先进个人”等，对在文化建设中取得显著成效、具有创新做法和突出贡献的单位和个人进行表彰和奖励。这些优秀典型应具有广泛的代表性，涵盖不同规模、不同业务领域的证券经营机构，以及从事不同岗位工作的从业人员。通过树立优秀典型，为其他机构和人员提供学习的榜样和借鉴的经验，激发全行业参与文化建设的积极性和创造性。
（二）做好总结宣传工作
为充分发挥优秀典型的示范引领作用，需做好总结宣传工作。协会应在公众号开辟“行业文化建设”专栏，定期发布优秀典型的先进事迹和经验做法。同时，利用多种媒体渠道，如报纸、杂志、电视、网络等，对优秀典型进行全方位、多角度的宣传报道，扩大其影响力和覆盖面。例如，通过撰写深度报道、制作专题宣传片等形式，深入挖掘优秀典型的文化内涵和精神实质，展现山东省内证券经营机构的良好精神风貌。此外，还可组织开展经验交流活动，邀请优秀典型代表分享他们在文化建设中的实践经验和心得体会，促进全行业相互学习、共同进步。
四、结合地方实际，服务实体经济
（一）融入山东经济发展战略
山东省拥有丰富的产业资源和强大的经济实力，产业格局多元且深厚。在新旧动能转换这一关键战略进程中，传统产业如化工、机械制造等虽曾撑起经济大梁，但面临高能耗、低附加值瓶颈。证券行业在此扮演关键“助推器”，一方面，引导传统化工企业向精细化工、绿色化工转型，利用产业基金整合零散产能，助力其对接资本市场，吸引战投，实现技术迭代升级；为高端装备制造企业提供风险投资、IPO辅导等一站式服务，像济南重工在证券助力下引入高端技术人才，拓宽融资渠道，产品迈向国际高端市场，填补国内空白。新能源领域，山东海上风能、太阳能资源富饶，证券机构联合政府资本成立专项扶持基金，扶持初创光伏企业，从实验室走向量产线，推动新能源产业链完整构建。
海洋经济更是山东得天独厚的优势领域，漫长海岸线孕育海量渔业、海工装备、海洋新能源机遇。证券行业助力海洋牧场企业资产证券化，盘活海洋生物资产，实现规模化、现代化养殖；针对海工装备制造企业，帮助其在科创板上市，突破研发资金枷锁，打造深海探测、海上风电安装等大国重器，使山东海洋经济从近海捕捞、简单航运迈向深蓝高端制造与科技服务新高度。
不仅如此，在乡村振兴战略下，山东广袤农村是落实主阵地。证券机构深挖农业潜力，针对寿光蔬菜产业集群，为种苗研发企业提供知识产权质押融资，为蔬菜加工龙头企业发债扩张产能，开展农产品供应链金融，解决农户农资采购资金周转、农产品销售账期难题，以金融活水灌溉齐鲁乡村，让农业强、农民富、农村美，从蓝图变为实景。
（二）助力淄博产业升级发展
淄博市作为山东省的重要工业城市，以陶瓷、化工、建材闻名遐迩，但当下处于产业转型升级的蝶变关键时刻。证券行业精准锚定淄博需求，成为产业升级“领航员”。中泰证券携手淄博打造的资本市场服务基地，宛如一座“金融灯塔”，为企业照亮上市路。针对淄博数量可观的拟上市公司与专精特新“小巨人”，“共成之行”活动不只是提供资金，更是全方位赋能。从辅导企业规范财务制度、完善公司治理架构，到利用跨境融资通道帮企业引入海外先进技术；从设计精巧的股权激励方案留住核心人才，到运用风险管理工具对冲原材料价格波动风险，多维度助力企业从本土走向国际舞台，由传统制造向智能制造华丽转身。
《助力淄博市“四强”产业发展蓝皮书》更是智慧锦囊，深入剖析淄博新材料、智能装备、新医药、电子信息产业优势与短板，精准指引资本流向。借鉴此，其他证券机构深入淄博各区县，挖掘周村丝绸产业文化底蕴，为其引入文创资本，焕发古老产业新生机；在淄川，助力建陶产业绿色智能化改造，发行绿色产业债，淘汰落后窑炉，升级为环保智能生产线；在桓台，为化工新材料园区企业提供并购重组方案，整合上下游，打造循环经济产业链，让淄博产业在证券力量加持下，重塑辉煌，竞逐未来。
五、加强政策协同，营造良好环境
（一）落实证券行业政策要求
中国证监会《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》为行业擘画清晰路径。山东辖区证券经营机构“闻令而动”，在科技金融前沿阵地，与济南、青岛等地高新区深度合作，设立“科创企业孵化基金”，挖掘高校科研成果转化项目，前置投资，陪伴成长。对已上市科技企业，协助其利用定向增发收购前沿技术团队，完善股权激励解锁与研发关键节点挂钩机制，激发创新动能，以资本为笔绘就山东科技产业崛起画卷。
绿色金融领域，山东是化工、能源大省，减排任务重、机遇大。证券机构依策而行，筛选能效领跑企业，辅导其发行绿色债券，资金精准回流节能减排技改项目；推动传统火电企业转型新能源，资产置换、资产重组双管齐下，引入战投加速光伏、风电布局；联合公募基金巨头，推出聚焦山东本地绿色产业的主题基金，为环保材料、清洁能源储能技术研发注入长钱，将政策要求落地为齐鲁大地绿水青山。
普惠金融维度，聚焦小微企业、个体工商户，简化融资流程，利用大数据、区块链技术搭建线上风控模型，快速评估放贷，缓解融资难；创新“商圈贷”“园区贷”，批量服务同类型小微群体，利率补贴、贴息政策跟进，让金融甘霖普降，滋养实体经济最细微脉络。
养老金融层面，联合保险、银行，开发兼具稳健收益与长期护理保障功能的养老理财产品，投资山东康养产业地产、医养结合服务设施建设，以金融之力为山东老龄化社会备足“温暖保障”。
数字金融进程中，证券机构加大金融科技投入，线上交易平台升级，智能投顾优化，利用5G、物联网技术打造供应链金融数字化闭环，实时监控动产质押物，降低风险，提升服务效率，用代码与算法为实体经济加速。
（二）加强与地方政策的协同配合
证券行业的发展离不开地方政府的支持和配合。山东省各级政府“政策先行”，为证券行业与实体经济“牵线搭桥”。一方面，产业引导基金如“产业领航标”，聚焦十强产业精准投放，政府资金领投、证券机构跟投，按市场化运作，吸引社会资本汇聚，为初创企业、重大项目破冰启航；风险补偿基金是“安全阀”，对证券机构投向高风险高成长科创、涉农项目部分损失给予补偿，打消顾虑，激发投资热情。
奖励政策上，对证券机构文化建设楷模，从办公用地、税收优惠到人才落户全方位扶持，提升行业软实力；金融基础设施建设快马加鞭，济南、青岛区域股权交易中心升级，数据共享、交易撮合功能强化，征信体系完善，让信息更透明、交易更顺畅，为证券行业扎根厚植沃土。
证券经营机构“投桃报李”，主动融入地方政策棋局。定期参与政府产业规划研讨，为政策制定建言献策；依据各地产业扶持重点，调整营业部布局、业务方向，在青烟威外向型经济区强化跨境金融服务，在内陆城市突出普惠、绿色金融落实；与地方金融监管部门建立常态化沟通，项目联合评审、风险共担，实现政策落地“最后一公里”畅通无阻，携手共创山东实体经济繁荣新局。
六、结语
加强证券行业文化建设是一项长期而艰巨的任务，对于促进山东资本市场的平稳健康发展、服务实体经济具有重要意义。通过坚持党建引领、强化典型案例学习、树立优秀典型、结合地方实际服务实体经济以及加强政策协同等举措，山东省内的证券行业文化建设必将取得显著成效。在新的一年里，各证券经营机构应积极行动起来，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面践行社会主义核心价值观，以“五要五不”为指引，努力打造具有山东特色的证券行业文化品牌，为建设“强富美优”新山东作出更大的贡献。同时，随着资本市场的不断发展和改革的深入推进，证券行业文化建设也需要不断创新和完善，以适应新形势、新任务的要求，为我国金融强国建设贡献力量。